上证报中国证券网讯（记者王彦琳）2月14日，中国证监会发布关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。中国证监会称，经查，西南证券存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。
中国证监会表示股票融资利息怎么算，上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条、《公司债券发行与交易管理办法》第六条第一款、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条。按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，决定对西南证券采取责令改正的行政监管措施。